《關于印發(fā)<關于國(guó)有控股混合所有制企話秒業開(kāi)展員工持股試點的意見>的通知》（國(自門guó)資發(fā)改革﹝2016﹞133用人号）

    經(jīng)國(guó)務熱吧院同意，現將(jiāng)《關于國(guó)有控股混合所有制企業開光海(kāi)展員工持股試點的意見》印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執行睡鐘。

關于國(guó)有控股混合所有制企業開(kāi)展員新生工持股試點的意見

    爲全面(miàn)貫徹黨的十八大和十八媽我屆三中、四中、五中全會(huì)精神，落實“四個全面(miàn)”戰略布局和創新、協調、綠色、開(去飛kāi)放、共享的發(fā)展理念，根據《中共中央 國(guó遠靜)務院關于深化國(guó)有企業改革的指導商爸意見》（中發(fā)〔2015〕22号）有關要求，經(jīng)國(guó)務院同意，現就(jiù)國(g家公uó)有控股混合所有制企業開(kāi)展員工持股試點提出以下意見。

一、試點原則

    （們票一）堅持依法合規，公開(kāi)透明。依法保護各類股東權益，嚴格遵湖少守國(guó)家有關法律法規和國(guó)有企業改制、又輛國(guó)有産權管理等有關規定，确保規則公開低答(kāi)、程序公開(kāi)、結果公開(kāi)，杜絕暗箱操可內作，嚴禁利益輸送，防止國(guó)有資産流失。不得侵害企業紅來内部非持股員工合法權益。

    （二）堅持增量引入，利益綁定。主要采取增資擴水書股、出資新設方式開(kāi)展員工持股，并保證國(g什國uó)有資本處于控股地位。建立健全激勵約束長(cháng)錢睡效機制,符合條件的員工自願入股，入股員工與企業共享改革發(fā老頻)展成(chéng)果，共擔市場競争風險。

    （三）堅持以崗定股，動态調整很能。員工持股要體現愛崗敬業的導向(xiàng)，與崗位和業績緊密挂鈎，會器支持關鍵技術崗位、管理崗位和業務崗位人吧月員持股。建立健全股權内部流轉和退出機制，避免持股固化僵化。

（四）堅持嚴控範圍，強化監督。嚴格試點條件，限制試點數在靜量，防止“一哄而起(qǐ)”。嚴格審批程序，持續店遠跟蹤指導，加強評價監督，确保試點媽到工作目标明确、操作規範、過(guò)程可控。

二、試點企業條件

    （一章爸）主業處于充分競争行業和領域的商業類廠訊企業。

    （二）股權結構合理，非公有資本股東所持股份應達對通到一定比例，公司董事(shì)會(huì)中有非公有車站資本股東推薦的董事(shì)。

    （三）船但公司治理結構健全，建立市場化的勞動人事(shì)分配制度和業績考核評價會書體系，形成(chéng)管理人員能(nén麗東g)上能(néng)下、員工能(néng)進(jìn)能(nén車也g)出、收入能(néng)增能(n也林éng)減的市場化機制。

    （四綠鐘）營業收入和利潤90%以上來源于所在企業集團外部市場。

優先支持人才資本和技術要素貢獻占比較高的轉制科研院所、高新技術企業、科亮呢技服務型企業（以下統稱科技型企到行業）開(kāi)展員工持股試點。務空中央企業二級（含）以上企業以及各省、自治區、直轄市及計劃單列市和線腦新疆生産建設兵團所屬一級企業原則上暫不開(kāi)展員工持股試點。訊學違反國(guó)有企業職工持股有關規定且未按要求完成(chéng)校視整改的企業，不開(kāi)展員工持股試點。

三、企業員工入股

    （一）員工範他校圍。參與持股人員應爲在關鍵崗位工作并對(duì)公司經(jīng)營業長唱績和持續發(fā)展有直接或較大影響的科研人員日習、經(jīng)營管理人員和業務骨幹，且與本公司簽訂了勞動合同。

    黨中央、國(guó)務院和地方黨委、政府及其部些長門、機構任命的國(guó)有企業領導人員不得持股。外部董事(sh銀書ì)、監事(shì)（含職工代表監事(shì)技朋）不參與員工持股。如直系親屬多人在那開同一企業時(shí)，隻能(né我吃ng)一人持股。

    （二）員工出資。員工山為入股應主要以貨币出資，并按約定及時(shí)是技足額繳納。按照國(guó)家有關法律法規，員工以科技成相笑(chéng)果出資入股的，應提供所有權屬證明并依法評時見估作價，及時(shí)辦理财産權轉移手續。上市公司回購本公司股票實施員工持股場飛，須執行有關規定。

    試技個點企業、國(guó)有股東不得熱著向(xiàng)員工無償贈與股兒去份，不得向(xiàng)持股員工提供墊資、擔保、借貸等但算财務資助。持股員工不得接受與試點企業有生産經(jīng)營業務往來的其他企業的了西借款或融資幫助。

    （三）入股價格。在員工入股前，應按照有關規定女輛對(duì)試點企業進(jìn)行财務審計和資産評估。員工入股價格不得低于經(也錯jīng)核準或備案的每股淨資産評估值。國(guó)有控股物話上市公司員工入股價格按證券監管有關規定确定。

    （四）持股比例。員工持股比看報例應結合企業規模、行業特點、企業發(fā)展階段等因素确定。員河拿工持股總量原則上不高于公司總股本的30%，單一員工持股比例原則上不高于公司總股本的1%。企業可采取适當方式預留部分股權，用于新引進(jìn錯校)人才。國(guó)有控股上市公司員工持股比例事器按證券監管有關規定确定。

    （五）股權結構。實施員工持股後(hòu)，公行應保證國(guó)有股東控股地位，且其持快外股比例不得低于公司總股本的34%。

    （六）持股方式。持股動門員工可以個人名義直接持股，也可通過又路(guò)公司制企業、合夥制企業、資産管理計路媽劃等持股平台持有股權。通過(guò)資産管理計劃方動關式持股的，不得使用杠杆融資。持股平台不得從事(shì)除持股以外的任日志何經(jīng)營活動。

四、企業員工股權管理

    （一）股權管理主體。員工所持股權一般應通過男不(guò)持股人會(huì)議等形式選出代習空表或設立相應機構進(jìn)行管理。該股權代表或機構應制定管理規子好則，代表持股員工行使股東權利，維護持股員工合法權益。慢近

    （二）股權管理方式。公司各方股東應就(jiù)是麗員工股權的日常管理、動态調整和退出等問題協商一緻，并通過(guò)公司章舞有程或股東協議等予以明确。

    （三）股權流轉。們跳實施員工持股，應設定不少于36個月的鎖定期。在公司公開(kāi)發(fā)行股份前已持股的員哥吃工，不得在公司首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)轉音知讓股份，并應承諾自上市之日起(qǐ)不少于36個月的鎖定期。鎖定期滿後(hòu就頻)，公司董事(shì)、高級管理人員每年可轉讓股份不得高于所持股份總數的25%。

    持股員工因舞分辭職、調離、退休、死亡或被(bè事員i)解雇等原因離開(kāi)本公司的，應在12個月内將(jiāng)所持股份進(jìn)行内部轉讓。轉讓給章聽持股平台、符合條件的員工或非公有資本股東的，轉讓價格由雙方協商确定；轉讓給媽討國(guó)有股東的，轉讓價格不得高于上一年度經(jīng)動女審計的每股淨資産值。國(guó)有控股上市公司員工轉讓股冷時份按證券監管有關規定辦理。

    （四）股權分紅。員工持家議股企業應處理好(hǎo)股東短期收益與公司中長(cháng)期發(fā)展會月的關系,合理确定利潤分配方案和分紅率。企業及國(g答靜uó)有股東不得向(xiàng做城)持股員工承諾年度分紅回報或設置托底回拿票購條款。持股員工與國(guó)有股東和其他股東享有同等權益，不得優先于國(g飛飛uó)有股東和其他股東取得分紅收益。

    （五）破店體産重整和清算。員工持股企業破産重整和清算民站時(shí)，持股員工、國(guó)有股東和其他股東應鄉新以出資額爲限，按照出資比例共同承擔責任。

五、試點工作實施

    （一）試點企業數量。選擇劇和少量企業開(kāi)展試點。各省、自治區、直轄市及計劃單列家信市和新疆生産建設兵團可分别選擇5-10戶企業，國(guó)務院國(guó)資委可從中央睡時企業所屬子企業中選擇10戶企業，開(kāi)展首批試點。

    （二）試點企業确定。開(kā時朋i)展員工持股試點的地方國(guó)有企業，由自快省級人民政府國(guó)有資産監督管理機構協調有關部門，在審核申報材路電料的基礎上确定。開(kāi)展試點的中央企飛多業所屬子企業，由國(guó)有股東單位在審核有關申報材料的基礎上些作，報履行出資人職責的機構确定。

    （三）員工持股方案制員子定。企業開(kāi)展員工持股試點，應深入分綠什析實施員工持股的必要性和可行性，以适當可放方式向(xiàng)員工充分提示持股風險，通分嚴格按照有關規定制定員工持股方案,并對(duì)實施員工持股的風險進(jìn)行評估，制定應對(duì話姐)預案。員工持股方案應對(duì)持股員工條北化件、持股比例、入股價格、出資方式動學、持股方式、股權分紅、股權管理、股權流轉及員離從工崗位變動調整股權等操作細節作出具體規定。

    （四）員工持股方案審批及好讀備案。試點企業應通過(guò)職工代表大會(huì)等能愛形式充分聽取本企業職工對(duì)員工持股方案的意見場玩，并由董事(shì)會(huì)提交書視股東（大）會(huì)進(jìn)行審雪對議。地方試點企業的員工持股方案經(jīng)股東（大）會好水(huì)審議通過(guò)後(hòu)，報履行出資人職責的機構備案，同時(友女shí)抄報省級人民政府國(guó)有資産監督管理機用新構；中央試點企業的員工持股方案經(jīng)股東現討（大）會(huì)審議通過(guò)後(hòu)，報履行出資人職責的機構門窗備案。

    （五）試點企業信息公開(kāi)。試點看可企業應將(jiāng)持股員工範圍、持股比例、入股價格、股權流轉、店北中介機構以及審計評估等重要信息在本企業内部充分披露，切實保障員工的知分分情權和監督權。國(guó)有控股上市公司執行證券監管有關信息披露規定。

    （六）規範關聯交易。國(美亮guó)有企業不得以任何形式向(xiàng)草分本企業集團内的員工持股企業輸送利益。國(guó)有企業購下司買本企業集團内員工持股企業的産品和服務，或者向(x草看iàng)員工持股企業提供設備、場地、技術、勞務、服務等，應采用市場化他爸方式，做到價格公允、交易公平。有關關聯交易應由一級企業以适當件友方式定期公開(kāi)，并列入企業負責人經黃看(jīng)濟責任審計和财務審計内容。

六、組織領導

    實施員工持股試點，事(看很shì)關國(guó)有企業改革發(fā)展大局，事(s錢筆hì)關廣大員工切身利益，各地區、各有關部門要高度重視，加北門強領導，精心組織，落實責任，确保試點業爸工作規範有序開(kāi)展。國(guó)務院國(guó)資委負責中央企業試點路電工作，同時(shí)負責指導地方國(guó)有資産日海監督管理機構做好(hǎo)試點工作，重要問題應及時(shí)鄉明向(xiàng)國(guó)務院國(guó)有企業改革領導小組報告。又分首批試點原則上在2016年啓動實施，各有關履行出資人職責的機構要他件嚴格審核試點企業申報材料，成(chéng)熟一戶開(kā有是i)展一戶，2018年年底進(jìn)行階段性總結，視情火西況适時(shí)擴大試點。試點企業要按照要影問求規範操作，嚴格履行有關決策和審批備案程序，紮實細緻開(kāi)展朋頻員工持股試點工作，積極探索員工持股有效模式，切實轉換間說企業經(jīng)營機制，激發(遠服fā)企業活力。各有關履行出資人職責的機構要對(duì)試點企業動場進(jìn)行定期跟蹤檢查，及時(shí)掌握情況，發(fā)現問題，糾正不規現對範行爲。試點過(guò)程中出現制度不健全、程序不規範、管理不門從到位等問題，緻使國(guó)有資産流失、損機喝害有關股東合法權益或嚴重侵害企業職工合法權他筆益的，要依法依紀追究相關責任人的高場責任。

    金融、文化等國(gu信笑ó)有企業實施員工持股，中央另有規定就身的依其規定執行。國(guó)有科技型企業的股權和分紅照數激勵，按國(guó)務院有關規定執行。已按有關規定實施員工持醫爸股的企業，繼續規範實施。國(guó)有參股企業的員工持股不适用本一民意見。