中央企業合規管理辦法
（2022年8月23日 國(guó)務院國(guó)有資産監督管理委員會分匠(huì)令第 42 号公布 自 202哥筆2年10月1日 起(qǐ)施行）
第一章 總則
第一條 爲深入貫徹習近平法治思想，落實做女全面(miàn)依法治國(guó)戰略部署，深化法治的做央企建設，推動中央企業加強合規管理，切實防控風險，有力保障深化改革與制銀高質量發(fā)展，根據《中華人民共和國(guó)友內公司法》《中華人民共和國(guó)企業國(guó)有資刀這産法》等有關法律法規，制定本辦法。
第二條 本辦法适用于國(guó)務院國(guó)有資産店到監督管理委員會(huì)（以下簡稱國(guó)資委）根據國輛離(guó)務院授權履行出資人職責的中央企業。
第三條 本辦法所稱合規，是指企業經(jīng)營管理行爲個大和員工履職行爲符合國(guó)家法律街日法規、監管規定、行業準則和國(guó)際條約、規則，亮低以及公司章程、相關規章制度等要求。
本辦看業法所稱合規風險，是指企業及其員工在經(jīng)營管理過(g冷很uò)程中因違規行爲引發(fā)法律責任、造成(林海chéng)經(jīng)濟或者聲譽損失以及站雪其他負面(miàn)影響的可能(néng)性用些。
本辦法所稱合規管理，是指企業以有效防控合規風小拍險爲目的，以提升依法合規經(jīng)營管理水平爲導的制向(xiàng)，以企業經(jīng)營管理行爲和員工履職行爲爲對(duì拍如)象，開(kāi)展的包括建立合規制度、完線鐵善運行機制、培育合規文化、強化監督問責等有組織、有計長坐劃的管理活動。
裡月第四條 國(guó)資委負責指導、監督中央企業合算懂規管理工作，對(duì)合規管理體系子金建設情況及其有效性進(jìn)行考核評價，依據相關規定對(du呢相ì)違規行爲開(kāi)展責任追究。
第五條 中央企業合規管理工作應當遵循以下原則：嗎通
（一）錢店堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業黨委（黨黃火組）領導作用，落實全面(miàn)依法治水秒國(guó)戰略部署有關要求，把黨又機的領導貫穿合規管理全過(guò)程。
（二）堅持全面(miàn)覆蓋。將(j報畫iāng)合規要求嵌入經(jī北他ng)營管理各領域各環節，貫穿決策、執行、監督全過(guò)得老程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現多方懂上聯動、上下貫通。
（三）堅持權責清晰。按照“管業務必須管合規”要求，小好明确業務及職能(néng)部門、合規管理部門和監督事鐵部門職責，嚴格落實員工合規責任，對(duì)違規行爲嚴肅很習問責。
（四）堅持務實高效。建立健全符合企業讀秒實際的合規管理體系，突出對(duì)重點領域、關鍵環節愛吧和重要人員的管理，充分利用大數據等信息化手段，紙從切實提高管理效能(néng)。
第六條 中央企業應當在機構、人員、經(jīng)高光費、技術等方面(miàn)爲合規管理工作提供必要條件，保障相關工作有序開(k懂但āi)展。
第二章 組織和職責
第七條 中央企業黨委（黨組）發(fā)揮把方向(xiàng)、管大局、促落鐘離實的領導作用，推動合規要求在本企業國費得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規經理秒(jīng)營管理水平。
中謝農央企業應當嚴格遵守黨内法規制度，企業黨建工作機構在黨委（黨組）領導下，舊但按照有關規定履行相應職責，推動相關黨内法規舞吃制度有效貫徹落實。
第八條 中央企業董事(shì)會(huì)發(fā)揮定戰略、作決策、防風險作用，主要廠街履行以下職責：
（一）審議批準合規管理開術基本制度、體系建設方案和年度報告等。
（二）研究決定合規管理重大事(s黃爸hì)項。
（三）推動完善合規管理體系并對(duì)兵日其有效性進(jìn)行評價。
（四）決定合規管友服理部門設置及職責。
第九條 中央企業經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強冷木管理作用，主要履行以下職責：
（一）拟訂合規男微管理體系建設方案，經(jīng)董事(shì)會(huì)批準後(hòu)站請組織實施。
（二）拟訂合規管理基本制度這開，批準年度計劃等，組織制定合規管理具體制度。
（三）組織應對(du身嗎ì)重大合規風險事(shì)件。
（四）指導監督各部門和所屬單位合規管理工作科她。
第十條 中央企業主要負責人作爲推進(jìn)法治建設第一責任人，應當切拿作實履行依法合規經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進房開(jìn)合規管理各項工作。
第北訊十一條 中央企業設立合規委員會(huì)，可以與法治建設市都領導機構等合署辦公，統籌協調合規管理工作，定期召開(話開kāi)會(huì)議，研究解決重點難點問題。
第十二條 中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任工風，對(duì)企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開(kāi)展相關工作黑微，指導所屬單位加強合規管理。
第十三條 中央企業業務及職能(néng)部門承擔合規管理主體責任上銀，主要履行以下職責：
（一）建立健全本部門業務合規管暗文理制度和流程，開(kāi)展合規風險識别評估，編制風險清單和應對(duì)預我服案。
（二）定期梳理重點崗位合規月你風險，將(jiāng)合規要求納入崗位職責。
（三）負責本部門經(jī吧信ng)營管理行爲的合規審查。
（四）及時(shí)錯家報告合規風險，組織或者配合開(kāi)展應對(duì)處置。兒關
（五）組織或者配合開(kāi)展違規問題花相調查和整改。
中央企時麗業應當在業務及職能(néng)部門設置合規管理員，由業務骨老見幹擔任，接受合規管理部門業務指導和培訓。
第十四條 中央企業合規管理部門牽頭負責本企業合規管理工作，主要履行以下職責：
（一）組織起(qǐ)草合規管理基本制度、具體些海制度、年度計劃和工作報告等。
（二）負責規章制度、經(jīng)濟合同也哥、重大決策合規審查。
（三）組織開(k頻拍āi)展合規風險識别、預警和應對(duì)處置，根據董事(shì)月行會(huì)授權開(kāi)展合你費規管理體系有效性評價。
（四）受理職責範習對圍内的違規舉報，提出分類處置意見，組織或者知從參與對(duì)違規行爲的調查。
（五）組織或者協助業務短但及職能(néng)部門開(kāi)展合規培訓，受理合規高家咨詢，推進(jìn)合規管理信息化建設。
中央企業應當配備與經(jīng人妹)營規模、業務範圍、風險水平相适應的專雪她職合規管理人員，加強業務培訓，提升專業化水平。
第十五條 中央企業紀檢監察機構和審計、巡視巡察、監督追責等部門依據有關規定，在職權範圍森光内對(duì)合規要求落實情況進(jìn)行監督，對(du是通ì)違規行爲進(jìn)行調查，按照規定開(kā慢議i)展責任追究。
第三章 制度建設
第十六條 中央企業應當建立健全合規管理制度，根多下據适用範圍、效力層級等，構建分級分類的合規管理她道制度體系。
第十七條 中央企業應當制定合規管理基本制度，明确總體目标、機構職責、運行機制雪間、考核評價、監督問責等内容。
第十八條 中央企業應當針對(duì)反壟斷、反商業賄賂、生态環保、安全生産、勞動用工可問、稅務管理、數據保護等重點領域，以及合規風險較高的業務，制定合規管理具體制低鐵度或者專項指南。
中央企業應當針對(duì)涉外業務重要領域，根據所在國(guó)家（地煙朋區）法律法規等，結合實際制定專項合規管理制度。
第十九條 中央企業應當根據法律法規、監管政策等變化情況，及時(shí)對(d習如uì)規章制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執行唱志落實情況進(jìn)行檢查。
第四章 運行機制
第二十來的條 中央企業應當建立合規風險識别評估預警機快好制，全面(miàn)梳理經(jīng)營管理活動中的合規風險，兒是建立并定期更新合規風險數據庫，店窗對(duì)風險發(fā)生的話動可能(néng)性、影響程度、潛在後(hòu)果等進(熱學jìn)行分析，對(duì)典型性、普遍性或者可能(néng)産生嚴重後門筆(hòu)果的風險及時(shí)預警。
第妹國二十一條 中央企業應當將(jiāng)合規審查作爲必經(jīng)程序嵌入經(j兵請īng)營管理流程，重大決策事(shì)項的合規務雪審查意見應當由首席合規官簽字，對(duì)決暗鐵策事(shì)項的合規性提出明确意見。業務及職能(né看林ng)部門、合規管理部門依據職責權限完善審查标準、流程、重點等，畫慢定期對(duì)審查情況開(kāi)展後(hòu)評估。
第二十二條 中央企業發(fā)生合規風險，相關業務及職能(nén朋我g)部門應當及時(shí)采取應對(d都見uì)措施，并按照規定向(xiàng)合規管理部們麗門報告。
中央企業因違規行白討爲引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事人知(shì)案件，或者被(bèi)國(guó)際組織制裁等重大合規風險事東村(shì)件，造成(chéng)或者可能(néng)造成(ch劇光éng)企業重大資産損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規官牽頭，畫亮合規管理部門統籌協調，相關部門協同配合，及時(shí)采取措施妥善應對(duì哥科)。
中央企業發(fā)生重大合規風險事(shì頻吧)件，應當按照相關規定及時(shí)向(xi雪聽àng)國(guó)資委報告。
第二十三條 中央企業應當建立違規問題整改機制，通國做過(guò)健全規章制度、優化業務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法來見合規經(jīng)營管理水平。
第二十四條 中央企業應當設立違規舉報平台,公布舉報業近電話、郵箱或者信箱，相關部門按照職責權限受理違規舉報，并就(jiù)舉報問間家題進(jìn)行調查和處理，對(河化duì)造成(chéng)資産損失或者嚴重不良後(hòu)果的，嗎開移交責任追究部門；對(duì)涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關低喝部門或者機構。
中央企業應當對(duì)舉報人的身份和舉報事(shì)項嚴格保密，笑司對(duì)舉報屬實的舉報人可以給予适當獎勵。任何單位和個人不得一業以任何形式對(duì)舉報人進(jìn)行打擊報複。
第二十五條 中央企業應當完善違規行爲追責問責機制，明确責任範圍，細化問責标準，煙匠針對(duì)問題和線索及時(shí)開(kāi)展調查，按照有關規定嚴肅雪章追究違規人員責任。
中央企業應當建立所屬單位經(jīng)營管海來理和員工履職違規行爲記錄制度，將(jiāng)違規行秒窗爲性質、發(fā)生次數、危害程度等作爲考核評價、職級評定等工作的重他舞要依據。
第二十六條 中央企業應當結合實際建立健全合規管理與法務管理、内部控制、風險管理等協同運子我作機制，加強統籌協調，避免交叉重複，提高管理效能(néng)。
第二十七條 中央企業應當定期開(kāi)展合規管理體系有效性評價，針對(duì)重點內身業務合規管理情況适時(shí)開(kāi)展專項評價，強化評在知價結果運用。
第二話吃十八條 中央企業應當將(jiāng)合規管理作爲法治建設重要内容，納入對(du路近ì)所屬單位的考核評價。
第五章 合規文化
第二十九條 中央企業應當將(jiāng)合規管理納入黨委（黨組）法治專題學(xué錢作)習，推動企業領導人員強化合規意識，帶頭依法依規開(畫理kāi)展經(jīng)營管理活動。
第三十條 中央企業應當建立常态化合規培訓機制，制定年度培訓計劃，外如將(jiāng)合規管理作爲管理人員、重點崗位人員和新入說老職人員培訓必修内容。
第三十一條 中央企業應當加強合規宣傳教育，及時(shí)發(f路愛ā)布合規手冊，組織簽訂合規承諾，強化全員守法誠信、下兒合規經(jīng)營意識。
第三十二條 中央企業應當引導全體員工自覺踐行合規理念，遵守合子商規要求，接受合規培訓，對(duì)自身行爲合規性金影負責，培育具有企業特色的合規文化。
第六章 信息化建設
第三生行十三條 中央企業應當加強合規管理信息化建設，結合實際將(jiāng)合規制度、典時綠型案例、合規培訓、違規行爲記錄等納入信息系統。
第三十四條 中央企業應當定期梳理業務流程，查找合規風險西知點，運用信息化手段將(jiāng)合規要求和防控措施嵌入流程，針對(duì很拍)關鍵節點加強合規審查，強化過(guò)程管控。
第三十五條 中央企業應當加強合規管理信息系統與财務、投資、采購等其他信息快下系統的互聯互通，實現數據共用共享。
第三十路舞六條 中央企業應當利用大數據等技術，加強對(duì)重件去點領域、關鍵節點的實時(shí他林)動态監測，實現合規風險即時(shí)預警能她、快速處置。
第七章 監督問責
第三十七條 中央企業違反本辦法規定，因合規管理不到位引發(fā)違規行爲的，國(gu數哥ó)資委可以約談相關企業并責成(chéng)整男從改；造成(chéng)損失或者不良影響的，國(guó)資委根據地化相關規定開(kāi)展責任追究。
第三十八條 中央企業應當對(duì)在履職過(g裡微uò)程中因故意或者重大過(guò)失應當發(fā)現而未發(fā)現違規問空照題，或者發(fā)現違規問題存這了在失職渎職行爲，給企業造成(chéng)損失或者不良影響的我從單位和人員開(kāi)展責任追究。
第八章 附則
第三十九條 中央企業應當根據本辦法，結合實際制定完善合吃線規管理制度，推動所屬單位建立健全合規管理體系。
第四十條 地方國(guó)有資産監督管理機構參照本辦法，指導所出資企業加強合到費規管理工作。
第四十一條 本辦法由國(guó)資委負責解釋。
第四十二條 本辦法自2022年10月1日起(q影到ǐ)施行。
