《外商投資企業設立及變更備案管理暫行辦法》（商就服務部令2016年第3号）
第一章 總則
第一條、爲進(jìn)一步擴大對(duì)外開(kāi)放，推進(jìn)外商投資白個管理體制改革，完善法治化、國(報下guó)際化、便利化的營商環境，根據《中華人民共和筆慢國(guó)中外合資經(jīng)營企業法》、《中華人民共慢紙和國(guó)中外合作經(jīng)營企業法》、《中華人民共和國(guó)外家員資企業法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及相關法律、行政法規及國(g時舊uó)務院決定，制定本辦法。
第二條、外商投資企業的設立及變更，不涉及國(gu的體ó)家規定實施準入特别管理措施的，适用本辦法。厭通
第三條、國(guó)務院商務主管部門負責統籌和指導全國(g小草uó)範圍内外商投資企業設立及變更的備案管理工作。
各省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生産建設兵團海們、副省級城市的商務主管部門，以及自由貿易試驗區、國(guó)家級對議經(jīng)濟技術開(kāi)發(fā)區的相關機構是外商下冷投資企業設立及變更的備案機構，負責本區域内外商投資企業設立及變更的備案管理工業好作。
備案機構通過(guò)外商投資綜合管理事熱信息系統（以下簡稱綜合管理系統）開(kāi)展備案工作。
第四條、外商投資企業或其投資者應當依照本辦法真實、準些來确、完整地提供備案信息，填寫備案申報承諾書，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大市外遺漏。外商投資企業或其投資者應計票妥善保存與已提交備案信息相關的證明材料。
第二章 備案程序
第五條、設立外商投資企業，屬于本辦法規定的備案範圍的，在取得企業名廠輛稱預核準後(hòu)，應由全體投資者（或外商錢北投資股份有限公司的全體發(fā)起(qǐ)工海人，以下簡稱全體發(fā)起(qǐ)人）指定的代表現工或共同委托的代理人在營業執照簽發醫刀(fā)前，或由外商投資企業指定的代表或委托的代理人在營業執高店照簽發(fā)後(hòu)30日内，通過(guò)綜合管理系統，在線填報和提交《外商投資企業設立備案申報購自表》（以下簡稱《設立申報表》）及山我相關文件，辦理設立備案手續。
第六條、機河屬于本辦法規定的備案範圍的外商投資企業，發(fā)生以道不下變更事(shì)項的，應由外商投資企業指定的代行票表或委托的代理人在變更事(shì)項發照吧(fā)生後(hòu)30日内通過(guò)綜合管理系統在線填報和提交《外商投資企器謝業變更備案申報表》（以下簡稱《變更申報表》）及相關文件，辦理變更冷校備案手續：
（一）外商投資企業基本信息變更，包括名稱放在、注冊地址、企業類型、經(jīng)營期限、投資行業、業務類型、經(j用外īng)營範圍、是否屬于國(guó)家規定的進(jìn)口設備減免稅範圍風車、注冊資本、投資總額、組織機構構成(chéng)、法定但謝代表人、外商投資企業最終實際控制人信息、聯系用遠人及聯系方式變更；
（二）外商投資企業投資者基本信息變更，包括姓名睡飛（名稱）、國(guó)籍/地區或地址（注冊地或注冊地址）、證照類型及号碼、認繳農河出資額、出資方式、出資期限、資金來源地、投資者類型變更；
（三）股權（股份）、合作權益變土生更；
（四）合并、分立、終止；
（五）外資企業财産費知權益對(duì)外抵押轉讓；
（六）中外合作企業外電街國(guó)合作者先行回收投資；
（七）中外合作企業委托經(jīng)營管機木理。
其中，合并、分立、減資等事姐訊(shì)項依照相關法律法規規定應當公告的，應當在辦理變更備案時(sh會樹í)說(shuō)明依法辦理公告手續情況。
前述變更事(shì)項鐵商涉及最高權力機構作出決議的，以外商投資企業最高權力機構作出決議的時(那從shí)間爲變更事(shì)項的發(fā)生時市書(shí)間；法律法規對(duì)外商投資企業變更事(shì)項的生效條件另門愛有要求的，以滿足相應要求的時(shí)間爲變更事(sh能用ì)項的發(fā)生時(shí)間。
外商投醫內資的上市公司及在全國(guó)中小企業股份轉讓系統挂牌的公司，可僅下市在外國(guó)投資者持股比例變化累計超路議過(guò)5%以及控股或相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí)，就(jiù)投分裡資者基本信息或股份變更事(shì到車)項辦理備案手續。
第七條、外商投資企業或其投資者辦理外商投資企業設立或變更備案手續車紙，需通過(guò)綜合管理系統上傳提交以下文件：
（一）外商投資企業名稱預先核準材料或外商投資企鐘明業營業執照；
（二）外商投資企業全體投資者（或全體發文火(fā)起(qǐ)人）或其授權刀上代表簽署的《外商投資企業設立備案申報承諾書》，或外商站見投資企業法定代表人或其授權代表簽署的《外了線商投資企業變更備案申報承諾書》；站讀
（三）全體投資者（或全體發(fā跳水)起(qǐ)人）或外商投資企業指定代表或者共同委林關托代理人的證明，包括授權委托書及被(bèi)委托人的身份證明；
（四）外商投資企業投資者或法定代著亮表人委托他人簽署相關文件的證明，包括授權委托書及被(bè理舞i)委托人的身份證明（未委托他人離樂簽署相關文件的，無需提供）；
（五）投資者主體資格證明或自然人身份紙腦證明（變更事(shì)項不涉及投資者基本信息器小變更的，無需提供）；
（六）法定代表人自然人身份證明樹木（變更事(shì)項不涉及法定代表人變更的，無需提間市供）。
前述文件原件爲外文的，應同時(shí)上傳提能雨交中文翻譯件，外商投資企業或其投資者應确保中文翻譯微亮件内容與外文原件内容保持一緻。
第八條、外商投資企業的投資者在營業執照簽發(fā)前已提交備案信懂就息的，如投資的實際情況發(fā)生變化，應在營業執照簽發(f票視ā)後(hòu)30日内向(xiàng)備案機構就遠就(jiù)變化情況履行變更備案手續。
第九條、經(jīng)審批設立的外商投老路資企業發(fā)生變更，且變更後(hòu遠劇)的外商投資企業不涉及國(guó)家規定實施準入特别管理措施的，應辦理下微備案手續；完成(chéng)備案的，其《外商投資企業場會批準證書》同時(shí)失效。
第十條、備案管理的外商投資企業發(fā)生業就的變更事(shì)項涉及國(guó)家規定實鐘長施準入特别管理措施的，應按照外商投資相關法律法規辦理審批手續。
第十一條、外商投資企業或其投資者在線提交《設立申報表》或《變更申報表》街高及相關文件後(hòu)，備案機構對(duì)填報信息形式上的完整性是海和準确性進(jìn)行核對(duì內睡)，并對(duì)申報事(sh那習ì)項是否屬于備案範圍進(jìn)行甄别。屬于本辦法規定的備案範圍的，備的綠案機構應在3個工作日内完成(chéng)備案。不屬于備案範圍的，備案機構應在3個工作日内在線通知外商投資企業或其投資者按有關規定辦理，并通知相關通山部門依法處理。
備案機構發(fā)現外商投資企業或其投資者填報的快件信息形式上不完整、不準确，或需要其對(duì)經(jīng)營範遠森圍作出進(jìn)一步說(shuō)明的，應一次性在線告知其在15個工作日内在線補充提交相關信息。提交補充信息的時(shí)間不計入備案河民機構的備案時(shí)限。如外商投資企業或其投資者未能(néng)在15個工作日内補齊相關信息，備案機構將(jiāng)在數聽線告知外商投資企業或其投資者未完影哥成(chéng)備案。外商投資企業或答相其投資者可就(jiù)同一設立或變更事(shì)項另行提出備兒習案申請，已實施該設立或變更事(shì)項的，應于5個工作日内另行提出。
備案機現鐘構應通過(guò)綜合管理系統發(fā)物北布備案結果，外商投資企業或其投資者可在綜合管理系統中查詢備案結果信息。
第十二條技制、備案完成(chéng)後(hòu路器)，外商投資企業或其投資者可憑外商投資企業名稱預核準材料（複印件南是）或外商投資企業營業執照（複印件）向(xiàng)備案機構領取《外商投資企姐風業設立備案回執》或《外商投資企業變更備案回執》（以下簡稱《備案回執》）。金哥
第十三條、備案機構出具的《備案回執》載明如下内容：
（一）外商投資購河企業或其投資者已提交設立或變更備案申報材料，且符合形式要求；
（二）備案的外商投資企業設立或變更事(sh男那ì)項；
（三）該外商投資企業設立或變更事明了(shì)項屬于備案範圍；
（四）是否屬于國河村(guó)家規定的進(jìn)口設備減免稅範圍。
第三章 監督管理
第十四花老條、商務主管部門對(duì)外商投資企業及其投資者遵守本辦音腦法情況實施監督檢查。
商務主管部門可采取抽查、根據舉報進(jìn)行檢看體查、根據有關部門或司法機關的建議和反映的情況進(jì請熱n)行檢查，以及依職權啓動檢查等方式開(kāi)展監督檢查。
商務主管部門與公安、國(guó)有資産、海關、稅務相影、工商、證券、外彙等有關行政管理部門讀綠應密切協同配合，加強信息共享。商務主管部門在監督檢查的過又錯(guò)程中發(fā)現外商投資企業或其投資者有不屬于本部門管理職責的違法有工違規行爲，應及時(shí)通報有信河關部門。
第十五條、商務主管部門應當按照公平規範的要購們求，根據外商投資企業的備案編号等随機抽取确定檢查對(duì)象，随機匠跳選派檢查人員，對(duì)外商投資企業及弟市其投資者進(jìn)行監督檢查。抽查結林視果由商務主管部門通過(guò)商務部外商投資信這訊息公示平台予以公示。
第十六條、公民、法人或其他組織發(fā)現外商投資企業或其投資者存在違反本辦化器法的行爲的，可以向(xiàng國內)商務主管部門舉報。舉報采取書面(miàn)形式，有明确的科家被(bèi)舉報人，并提供相關事(shì)實和證據的，商日書務主管部門接到舉報後(hòu)應當進(jìn)行必一相要的檢查。
第十七條、其他有關部門或司法機關在履行其職責的過(guò)程姐刀中，發(fā)現外商投資企業或其投資者有違反本辦法的行爲的，可以向(xiàn司答g)商務主管部門提出監督檢查的建議，商務主管部門接到相關建議後(hòu)應鐵腦當及時(shí)進(jìn)行檢查。
第十八條、對(duì)于未按本辦法的規定進(jìn)行備案，或曾有備案不實、裡弟對(duì)監督檢查不予配合、拒不履行商務主管部門作出的行政處罰決定記錄的外南那商投資企業或其投資者，商務主管部門可依職權對(du子飛ì)其啓動檢查。
第十九條、商務主管部門對(duì)外商投資企業及其投資車厭者進(jìn)行監督檢查的内容包括：
（一）是否按照本辦法規定履行備案手續；放妹
（二）外商投資企業或其投資者所填報的備案信息是否制是真實、準确、完整；
（三）是否在國(guó)家規定實施準街明入特别管理措施中所列的禁止投資領域開(kāi)展快票投資經(jīng)營活動；
（四）是否未經(jīng)審很土批在國(guó)家規定實施準入特别來電管理措施中所列的限制投資領域開(k技年āi)展投資經(jīng)營活動；
（五）是否存在觸發(fā)國(guó)家安全審查湖謝的情形；
（六）是否僞造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》用事；
（七）是否履行商務主管部門作出的行政處罰決數學定。
第二十條、檢查時(shí)，商務主管部門可以依法查閱或者要求被(b樹開èi)檢查人提供有關材料，被(bèi)檢查人應當如實提供。
第二十一條、商務主管部門實施檢查不得妨礙被(bèi)頻員檢查人正常的生産經(jīng)營活動，不得接受被(bèi)檢查人提供的财物報下或者服務，不得謀取其他非法利益。
第二十二條、商務主管部門和其他主管部門在監校術督檢查中掌握的反映外商投資企業或其投資者誠信的長狀況的信息，應記入商務部外商投資誠信檔案系統。見做其中，對(duì)于未按本辦法規定進(jìn訊請)行備案，備案不實，僞造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》，對(媽厭duì)監督檢查不予配合或拒不履行商務主管部門作出風友的行政處罰決定的，商務主管部門應將(jiāng)相關誠信信息能兵通過(guò)商務部外商投資信息公示平台予以公示。
商務部與相關部門共享外商投資企業及其投資報有者的誠信信息。
商務主管部門依據前二款公子光示或者共享的誠信信息不得含有外商和不投資企業或其投資者的個人隐私、商業秘密，或國這又(guó)家秘密。
第二十三條、外商投資企業及其投資者可以查詢商務部外商投資誠信檔案系拍有統中的自身誠信信息，如認爲有關信息記錄不完整或者有錯誤的，可以提員路供相關證明材料并向(xiàng你樹)商務主管部門申請修正。經(jīng間鐵)核查屬實的，予以修正。
對(d電樂uì)于違反本辦法而産生的不誠信記錄，在外商投資企業或其投資者改正違法廠鐵行爲、履行相關義務後(hòu)3年内未再發(fā)生違反本辦法行爲的，靜來商務主管部門應移除該不誠信記錄。
第四章 法律責任
第二十四條要家、外商投資企業或其投資者違反本辦法的規定，未能(néng)按期履行備案義務，或在飛聽進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務主管部門應責妹海令限期改正；逾期不改正，或情節嚴重的，處3萬元以下罰款。
外商投資企業或其投資者違反關友本辦法的規定，逃避履行備案義務，在進(jìn)行備案時(shí)隐瞞黑又真實情況、提供誤導性或虛假信息，或僞造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》的低什，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規的，由有關部門追究相應法律責任。
第二十五條、外商投資企業或其投資者未經(jīng)審批樹費在國(guó)家規定實施準入特别管理措施所列的限制投資身謝領域開(kāi)展投資經(jīng)營活動的，商務主管部門票玩應責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規的，由有關體都部門追究相應法律責任。
第二十六條、長知外商投資企業或其投資者在國(gu友計ó)家規定實施準入特别管理措施所列的禁止投資領域開(kāi)展投資經(j熱美īng)營活動的，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規的，由有關部門追究相應法律責任。
第二十七條、外商投資企業或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務主管部門監督房間檢查的，由商務主管部門責令改正，可處1萬元以下的罰款。
第二十八條、有關工作人員在備案或監督管理的過(guò)程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、動子索賄受賄的，依法給予行政處分；構成(chéng)火冷犯罪的，依法追究刑事(shì)責任。
第五章 附則
第二十九條、本辦法實施前商務主管部門已受理的外商投資企業設立及文煙變更事(shì)項，未完成(chéng)審批且屬于備案範圍的，他請審批程序終止，外商投資企業或其話志投資者應按照本辦法辦理備案手續。
第三十條、外商投資事(shì)項涉及反壟斷審查的，按會公相關規定辦理。
第三十一條、外商投資事(shì)項涉及國(guó)家安全審查的，按相關規定辦理朋們。備案機構在辦理備案手續或監督檢查時(shí)認爲該外商投資事(shì)項來鐘可能(néng)屬于國(guó)家安全審查範動事圍，而外商投資企業的投資者未向(家上xiàng)商務部提出國(guó)家安全審查申請的，備案身快機構應及時(shí)告知投資者向(xiàng)商務部提出安全審查申請，低問并暫停辦理相關手續，同時(shí)將(路對jiāng)有關情況報商務部。秒我
第三十二條、投資類外商投資企業（包括投資性公司、創業投資企業）視同外國(guó)投資者，習也适用本辦法。
第三十三條、香港特别行政區、澳門特别行政區、台灣地區投資者藍算投資不涉及國(guó)家規定實施準入特别管理措施的，參照本辦法辦理。
第三十四條、香港服務提供者在内地僅投資《<内地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿關系的安排>服務貿易協議》對(duì)香港開(kāi)放的服務不他貿易領域，澳門服務提供者在内地僅投資《<内地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿關系的安排>服務貿易協議》對(duì)澳門開(kā匠風i)放的服務貿易領域，其公司設立及如朋變更的備案按照《港澳服務提供者在内地投資備案管理辦法（試行）多光》辦理。
第三十五條、商務部于本辦法生效前發(fā)布的部門規章書家及相關文件與本辦法不一緻的，适用本辦法。
第三十六放個條、自由貿易試驗區、國(guó)家級經站路(jīng)濟技術開(kāi)發(fā)區的相關機構依據本辦法第三章和分公第四章，對(duì)本區域内的外商跳海投資企業及其投資者遵守本辦法情況實施監督檢查。
第三十七條、本辦法自公布之日起(qǐ)施行。《自由貿易試驗區外商投資備案管理問木辦法（試行）》（商務部公告2015年第12号）同時(shí)廢止。
附件：
（注：外商投資綜合管理信息系統網址爲：http://wzzxbs.mofcom.gov.cn）
